多选题

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括()。

A警告

B公开通报批评

C暂停期货从业人员资格6~12个月

D撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

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  • 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。()

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  • 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()。

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  • 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()

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  • 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向证监会进行举报。()

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  • 期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予()的,协会应当及时移送中国证监会处理。

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  • 从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。

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  • 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货业协会依据相关法律、法规的规定,采取监管措施。()

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  • 期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。

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  • 协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,证监会应当及时在其网站公示。()

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