单选题
A自营和其他业务分账经营、分业管理
B自营和其他业务分账经营、混业管理
C自营和其他业务并账经营、分业管理
D自营和其他业务并账经营、混业管理
正确答案
答案解析
证券自营业务管理的一般原则有：①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理;②经纪业务优先原则。证券公司在同时进行自营业务和经纪业务时，应把经纪业务放在首位;③公平交易原则。’证券商不得利用特权进行不公平竞争，不得操纵市场、进行证券欺诈等;④严格内部控制原则。
相似试题
我国证券业资管业务管理原则规定，券商自营股票的规模不得超过其净资本的（）。
单选题查看答案
2006年11月1日实施的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的证券公司，净资本不得低于人民币（）万元。
单选题查看答案
商业银行经营证券投资业务的功能包括（）
多选题查看答案
商业银行经营证券投资业务的功能有（ ）。
多选题查看答案
商业银行经营证券投资业务的功能不包括（）。
单选题查看答案
作为客户的金融顾问或经营管理顾问，提供咨询、策划等服务的证券公司业务是（ ）
单选题查看答案
（）是证券经营机构
多选题查看答案
（）是证券经营机构
多选题查看答案
证券经营机构可分为（）。
多选题查看答案