多选题
A向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
正确答案
答案解析
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
相似试题
对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。
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依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。
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2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。
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《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。
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对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。
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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（）
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（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）
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证券公司证券投资顾问服务收费模式有（）。
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