简答题

问:董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责?

正确答案

答案:董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责:(一)审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施;(二)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决;(三)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督;(四)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

答案解析

商业银行授信工作尽职指引》第四条的规定
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  • ()对商业银行经营活动的合规性负最终责任

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  • 兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任()

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  • 商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

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  • 商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能()和()的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对()的评估。

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  • 银行()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

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  • 董事会下设的()()或专门设立的()对商业银行合规风险管理进行日常监督。

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  • 合规管理是商业银行一项核心的经营管理活动。

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  • 所谓合规是指使商业银行的经营活动与风险管理规定相一致。

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