多选题
A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款
C情节严重的，撤销相关业务许可
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
正确答案
答案解析
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故b选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》 的规定。本题正确答案为ACD。
相似试题
集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
判断题查看答案
定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。（ ）
判断题查看答案
证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
判断题查看答案
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）
判断题查看答案
证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助
单选题查看答案
证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
单选题查看答案
证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）
判断题查看答案
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。（）
判断题查看答案
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。（ ）
判断题查看答案