题干本题共包含 5 个小题

某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。

单选题1

请问:二级分行进行电子银行自律监管时,在频次与范围上有哪些要求?()

A每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且抽查面不低于30%。

B每半年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且抽查面不低于50%。

C每季度至少开展一次全面的电子银行业务检查,且检查面要达到100%。

D每月至少开展一次全面的电子银行业务检查,且检查面要达到100%。

正确答案

B

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单选题2

请问:支行进行电子银行自律监管时,在频次与范围上有哪些要求?()

A每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且抽查面不低于30%。

B每半年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且抽查面不低于50%。

C每季度至少开展一次全面的电子银行业务检查,且检查面要达到100%。

D每月至少开展一次全面的电子银行业务检查,且检查面要达到100%。

正确答案

C

答案解析

单选题3

自律监管检查档案应由专人负责管理,档案保存期为()年?

A10年

B15年

C20年

D30年

正确答案

B

答案解析

多选题4

二级分行对支行进行电子银行自律监管时,填写的《自律监管检查登记簿》应留存在以下()?

A二级分行

B该支行

C同级会计部门

D同级审计部门

正确答案

A,C,D

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多选题5

电子银行部门自律监管采取()的原则,全面监管电子银行业务。

A全面检查与专项检查相结合

B定期检查与不定期检查相结合

C现场检查与非现场检查相结合

D自我检查与交叉检查相结合

正确答案

A,B,D

答案解析

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