各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的，对违规人员处理同时，要对有关管理人员问责，还要追究（）的管理责任。

银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报》形式向当地监管部门报送.

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银行业监督管理机构的监管部门在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，应当指定（）监管工作人员专门负责，核实情况后形成调查报告，提出初步处理意见。

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机构终止营业或机构合并申请获监管部门批准后，拟撤销或合并机构的所属农合机构可向（）申请在大集中系统中完成机构撤并处理。

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银行业监督管理机构的监管部门在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，认为需要移送的，应当制作涉嫌犯罪案件移送书，连同相关证据材料，按工作程序报（）。

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银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。

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各级监管机构须将有关信息用于高管人员资格审查，并可向（）及其分支机构提供有条件的查询服务。

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银行业金融机构应当加强（）工作质量控制，业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任。

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对于案防评估工作监管评价，银行业金融机构应当在接到监管评价结果（）向监管部门反馈意见，逾期未反馈的视同接受评价结果。

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商业银行销售不需要审批的理财计划时，最迟应在销售理财计划前（）日，将有关材料报送监管部门。

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