多选题
A担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
正确答案
答案解析
了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。
相似试题
为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。
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在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，要进一步推进以（）为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。
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在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。
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在上市公司重大资产重组中，公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构可以存在主要股东相同、主要经营管理人员双重任职、受同一实际控制人控制等情形。（）
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收购方在根据发展战略与中介机构的意见初步初步确定目标公司后，组织企业管理人员、财务顾问、律师、注册会计师等组成的评审队伍，对选定的目标公司进一步的细致审查与评价，这个过程称为（）
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中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（）
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中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）
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辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。
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中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查。但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（）
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