A泄露了客户的机密。
B并没有泄露客户的机密。
C违反了适用性的必要条件,因为向交响乐交款并不适合他的客户。
一家投资顾问公司指示客户将资金存入到存款证,由联邦存款保险公司担保。根据一位客户的来信“银行在联邦存款保险公司的保护下,如果客户的资金达到一定金额,银行破产时可以保证投资者不会失去本金。其实,目前没有关于货币市场基金的本金价值的保证”。这家投资顾问公司的行为()。
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一位银行职员将他的名片递给一位客户,并将其介绍给投资部门的特别基金经理。如果该客户投资该投资部门,这位职员就会从投资部门获得一笔佣金。尽管投资部门与银行都是独立的公司,但它们都属银行控股公司所拥有。投资部门和银行都没有披露报酬协议。银行与投资部门的这种关系违反了“守则”和“准则”中的哪一项条款()。
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一位投资经理(IM)正在申请一份美国证券交易委员会的投资顾问一职而没有通知现任雇主。IM利用工作之余来执行所有与申请有关的其他工作和文件记录。根据准则,IM是否有责任将这一切通知现任客户或雇主()。
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在决定客户投资账户的资产合理分配比例的过程中,管理者应当()
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一位注册金融分析师证书持有者,义务为一家非盈利机构担任财务主管,近期收到了为该组织购买汽车的请求。该义工通过一位经销商朋友以零售价购买了汽车,以帮助朋友的生意。这辆汽车本可以以较便宜的价格购买,因为该机构是非盈利的。关于不当行为的禁止,这位注册金融分析师证书持有者()。
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在一次会议上,一位分析师无意中听到两位首席分析师打算将某支股票列入买入评级,而这支股票已被自己列入卖出评级。他并没有听到买入的原因,回到办公室之后便立即更改了他的调研报告。通过更改投资建议,该分析师是否违反了中国注册金融分析师培养计划执行办公室的准则()。
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离开了前任雇主之后,投资经理写下了所有他能记起的客户名字,便开始寻找他们的电话号码。根据准则,这位投资经理()。
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一位基金经理在向其客户配置热门新股时,优先于其哥哥的账户。在她哥哥的账户中她并没有受益权。该经理是否违反了职业行为准则()。
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如果投资者通过借入风险利率资金以投资于市场组合,则其投资组合的预期回报率将最有可能()
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