单选题

投资顾问的一位客户想通过向慈善机构捐款$35,000以减少所付的所得税。这位投资顾问便向他的交响乐主席暗示了这件事情,随后交响乐基金便派人跟这位客户洽谈。根据准则,这位投资顾问()。

A泄露了客户的机密。

B并没有泄露客户的机密。

C违反了适用性的必要条件,因为向交响乐交款并不适合他的客户。

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

选项“a”正确。会员不得披露现有客户,旧客户或潜在客户的机密信息1)除非这些信息涉及不合法的行为,2)法律要求披露这些信息,3)或客户允许披露。在此案例中,投资顾问应当向客户推荐该基金作为捐赠对象,而不是向基金介绍该客户作为潜在的捐赠者。
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