A对基金管理公司的监管
B对基金行为的监管
C对基金托管人的监管
D对基金持有人的监管
证券投资基金的监管原则包括()。
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拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。()
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与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了下列哪一条()
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根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。
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我国基金监管的手段包括()
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下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是()。 Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚 Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚;基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
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2007年10月,中国与英国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的私募基金。()
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2007年10月,中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
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证券公司申请基金销售业务资格,要求其没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处整改期间,最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。
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