单选题
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
正确答案
答案解析
《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款： （1）基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的。（2）未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。（3）未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。（4）违反本办法第五十七条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。（5）未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。（6）违反本办法第六十八条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。（7）违反本办法第七十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。（8）违反本办法第七十五条的规定，确定基金份额申购、赎回价格。（9）未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账。（10）从事本办法第八十二条规定禁止的行为。 （11）未按照本办法第八十五条的规定进行自查，并编制监察稽核报告。 （12）未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。
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在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人是否代销该基金管理人的基金产品或者是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据是（）。 Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况
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证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
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在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
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存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
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我国《证券投资基金法》规定，有下列（）情形之一的，基金托管人职责终止。
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我国《证券投资基金法》规定，有下列（）情形之一的，基金托管人职责终止。
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基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。
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按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
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按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
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