多选题
A客户频繁开立、撤销理财账户；
B客户购买金额较大；
C客户风险承受能力与理财产品风险不匹配；
D商业银行超过约定时间进行资金划付；
E其他应当关注的异常情况。
正确答案
答案解析
略
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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括哪些异常情况？
简答题查看答案
商业银行应当建立（）评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果。
填空题查看答案
商业银行应当根据（）原则在理财产品风险评级与客户风险承受能力评估之间建立对应关系；应当在理财产品销售文件中明确提示产品适合销售的客户范围，并在销售系统中设置销售限制措施。
单选题查看答案
商业银行内控指引》第十一条规定，商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统，开发和运用风险量化评估的方法和模型，对以下各类风险进行持续的监控：（）
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商业银行应当建立包括（）等在内的科学严密的风险管理体系和内部控制制度，对内外部风险进行识别、评估和管理，规范销售行为，确保将合适的产品销售给合适的客户。
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商业银行伪造服务记录、服务成果的，应当认定为（）
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银行在收缴假币过程中有下列哪些情形，应当立即报当地公安机关，提供有关线索。（）
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商业银行应当建立有效的授信决策机制，要求（）
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