多选题
A道德品质
B市场行情
C业务能力
D利益冲突
正确答案
答案解析
略
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息
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证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）
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某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
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某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。 Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险
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证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）
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证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。
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证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。
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证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。
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证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。
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