合规与风险控制部的职责不包括（）。

合规与风险控制部的职责不包括（）。

单选题查看答案

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）

单选题查看答案

合规管理部门的基本职责不包括（）。

单选题查看答案

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）

单选题查看答案

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

单选题查看答案

合规风险的主要种类不包括（）。

单选题查看答案

防范基金销售机构合规风险的措施不包括（）。

单选题查看答案

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

单选题查看答案

私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识

单选题查看答案