题干本题共包含 4 个小题

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:

单选题1

假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在()作出批准或者不予批准的决定。

A受理申请材料之日起20个工作日内

B受理申请材料之日起10个工作日内

C证券公司提出申请之日起10个工作日内

D证券公司提出申请之日起20个工作日内

正确答案

A

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多选题2

假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是()。

A协助办理开户手续

B提供期货行情信息、交易设施

C代理客户进行期货交易、结算或者交割

D代期货公司、客户收付期货保证金

正确答案

A,B

答案解析

单选题3

如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请()。

A不能通过

B可以通过

C可以通过,但必须补充一些材料

D不能确定,应当交由审核委员会集体讨论

正确答案

A

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多选题4

该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其它一些条件,下列选项中,属于这些条件的是()。

A已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C具有满足业务需要的技术系统

D配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案

A,B,C,D

答案解析

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  • 王某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定,该期货公司()。

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