多选题
A没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
正确答案
答案解析
略
相似试题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。
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委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。（）
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买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
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下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。
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下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
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在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）
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证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（）
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按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。（ ）
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下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（ ）。
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