多选题
A账户设立是否完整
B营业执照是否有效
C是否通过年检
D内部控制制度是否有效
正确答案
答案解析
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
相似试题
对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。
多选题查看答案
境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。
多选题查看答案
（）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。
多选题查看答案
证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告。（）
判断题查看答案
境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。
单选题查看答案
境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。
多选题查看答案
具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
多选题查看答案
证券账户按（）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。
单选题查看答案
经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（）。
多选题查看答案