多选题

证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

A营利性

B合规性

C正常性

D安全性

正确答案

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答案解析

了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。
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  • 在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

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  • 证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。

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  • 证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。

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  • 中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括()。

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  • 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。()

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  • 在中国证监会的现场检查中,对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过()的80%,是否跟踪,是否存在兑付风险。

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  • 证券公司从事短期融资券承销业务的标准有()

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  • 中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。

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  • 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐业务的,其净资本最低限额为人民币()。

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