单选题
A潜在的风险
B不兼容岗位
C潜在的利益冲突
D潜在的风险岗位
正确答案
答案解析
略
相似试题
商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动，依据所策划的控制措施或已有的控制程序对这些活动加以控制。主要包括以下措施：高层检查、行为控制、审批与授权、不兼容岗位的适当分离和（）。（《商业银行内部控制评价试行办法》第20条）
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《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和（）。
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商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行（）的人员轮换和强制休假制度。
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商业银行应当严格执行营业机构重要岗位的（）制度。（《商业银行内部控制指引》第84条）
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商业银行内部控制体系连续在（）得不到改善的机构，其内部控制评价等级应适当下调。
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《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当根据不同的工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和（）。
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商业银行内部审计人员原则上按员工总人数的（）%配备，并建立内部岗位轮换制。
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商业银行的关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和（）制度。（《商业银行内部控制指引》第16条）
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商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的（）。
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