判断题
A对
B错
正确答案
答案解析
略
相似试题
证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。
判断题查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
单选题查看答案
证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。
判断题查看答案
投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
判断题查看答案
证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
单选题查看答案
取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
单选题查看答案
证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人
单选题查看答案
取得证券业从业资格的人员，如果最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
单选题查看答案
违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处（）的罚款。
单选题查看答案