填空题

证券监管的手段主要有()和自律管理。

正确答案

法律手段;经济手段;行政手段

答案解析

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  • “八字方针”揭示了证券市场发展过程中各因素之间的相互关系。其中,()是基础,监管和自律是手段,规范则是目的与核心。

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  • 美国证券业的监管体制是自律型。

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  • 简述证券市场监管的原则和手段。

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  • 下列关于证券业自律监管的说法,错误的是()

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  • 证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为,自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒;情节严重的,证券监管机关得取消证券公司的会员资格。()

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  • 协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

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  • 对证券交易所的监管主要有()。

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