单选题
A现场监管
B非现场监管
C直接监管
D间接监管
正确答案
答案解析
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
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下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
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拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（）
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证券经纪业务的一线监管机构是（）。
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我国证券市场监管机构是（）。
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我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。
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（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。
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证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两（）种方式。
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有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
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（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
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