A建立对合规管理人员合规绩效的考核制度
B建立有效的合规问责制度
C严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施
D建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并保护举报人
E明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
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