单选题

()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。

A市场准入监管

B市场秩序监管

C日常持续监管

D基金管理人员监管

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

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  • 从事经济社会管理工作()年及以上的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

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  • 设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人,并应当取得基金从业资格。

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  • 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员,未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的,责令改正,处()罚款。

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  • 守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

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  • 符合下列()条件的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。

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  • 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向()申报。

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  • 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定,私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场进入措施。

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