反洗钱
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简答题
客户身份资料和交易记录保存制度应符合几项要求?
正确答案
(1)保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;
(2)保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;
(3)保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果,保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;
(4)保存的客户身份资料和交易记录应当符合法律规定的期限要求;
(5)有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。
答案解析
略
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