证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

（）符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配的要求。

多选题查看答案

对证券投资进行限制的主要目的是（）。

多选题查看答案

症状交易所不仅对证券交易进行组织的管理，而且其本身也参与证券买卖。

判断题查看答案

证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理

判断题查看答案

证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。

单选题查看答案

证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

多选题查看答案

根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验

单选题查看答案

所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

判断题查看答案

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信。客户征信调查内容一般包括（）。 I.客户基本资料 II.投资经验 III.诚信记录 IV.还款能力

单选题查看答案

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。 I.证券交易所 II.中国证监会 III.商业银行 IV.证券登记结算机构

单选题查看答案