单选题

证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。 Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

根据证券投资咨询业务的相关规定,对分析对象的任何 重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其 执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性 提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露:(1) 证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势 或对投资证券的可行性提出建议时,应明确表示在自己 所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人 与所评价或推荐的证券是否有利害关系。(2)证券投资 咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内,将本机构及 其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情 况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材 料:证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股 的企业是否持有相关证券;证券投资咨询机构“理财工作 室”客户和其他主要客户是否持有相关证券;证券投资咨 询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持 有相关该证券;证券投资咨询机构或其执业人员是否与 持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系;证券 投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事 了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以 外的投资银行业务活动;证券投资咨询机构及其执业人 员是否就同一证券在同一时间,向不同类型的客户做方 向不一致的投资分析、预测或建议;证券投资咨询机构 及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询 业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或 其他利益;中国证监会根据合理理由认定的其他可能存 在利益冲突的情形。
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