判断题

证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。()

A

B

正确答案

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答案解析

掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。
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  • 证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为()

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  • 证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。( )

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  • 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人从自营账户中调入调出资金,但允许从自营账户中提取现金。( )

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  • 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

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  • 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()

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  • 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。

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  • 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()

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  • 转融通业务,是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。()

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  • 对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()

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