证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制

我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

不定向查看答案

在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化

单选题查看答案

在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（）

多选题查看答案

开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别

单选题查看答案

在代理买卖业务中，证券公司应当遵循以下原则（）。

多选题查看答案

证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。 Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料

单选题查看答案

下列选项中，不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是（）。

单选题查看答案

证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（）。 Ⅰ.收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.承担的有关费用

单选题查看答案

律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。

多选题查看答案