判断题

合规经理派驻制相互制约原则:合规经理和网点负责人在内控上相互制约,合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。

A

B

正确答案

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答案解析

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  • 合规经理派驻制相互制约原则:合规经理对网点负责人授意、指使的违规、违章行为可以执行,不需上报委派机构。

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  • 合规经理实行派驻网点轮换制度,原则上()轮换一次,轮换时应对合规经理进行审计。

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  • 合规经理实行派驻网点轮换制度,原则上一年轮换一次,轮换时应对合规经理进行审计。合规经理轮换后的三个月内原则上可回到原轮换前的机构任职。

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  • 合规经理在日常合规和业务授权管理中不受派驻网点负责人及任何其他人的干涉。

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  • 合规经理对派驻网点发生的()的授权业务的准确性、真实性、合规性等方面进行审核,对所授权的每笔业务负责。

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  • 对严重违反工作制度、滥用或超越职权办理业务事项、未经批准擅自离岗的;派驻网点发生重大差错事故或经济案件的;以及连续()年考核不达标的,将退出合规经理队伍。

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  • 对于忠于职守、坚持原则、工作突出,但不能及时发现重要差错事故、案件线索的合规经理,应给予表彰。

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  • 一旦发现合规经理有违规或异常行为,必须立即调离,并接受审计检查。问题一经确认,情节严重的,应立即退出合规经理队伍。

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  • 合规经理应同时具备以下任职条件()

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