单选题
A证券公司
B证券投资咨询机构
C中国证券业协会
D中国证监会
正确答案
答案解析
略
相似试题
投资者接受投资顾问服务注意事项说法正确的有（）。 Ⅰ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策 Ⅱ.要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认 Ⅲ.投资者不要向任何个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗 Ⅳ.要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险
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证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理等情况，充分揭示市场风险，不包括（）。
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证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询，故无任何风险。
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《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。 Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.系统风险 Ⅳ.违约风险
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基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处（）万元以上（）万元以下罚款。
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证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
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以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行相关规定，并符合（）要求。 Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源 Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
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按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
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证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为
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