多选题
A以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
正确答案
答案解析
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。
相似试题
证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。
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证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。（）
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证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。
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根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
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在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
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证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（ ）。
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在证券经纪关系中，证券经纪商是（）
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