A了解合规政策的实施情况和存在的问题,及时向董事会提出相应的意见和建议,监督合规政策的有效实施
B贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
D及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
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董事会履行合规管理职责不包括()
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()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
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()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行合规管理职责。
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()负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
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董事有权对高级管理层成员履行职责情况实施监督,但无权对其他董事履行职责情况监督。()
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董事会和高级管理层的权力和责任应当以()清晰界定,并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。
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对高级管理人员任职资格考核,应通过检查其任职后所分管业务的合规性和风险性,评价其工作表现和管理效果,主要包括()
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高级管理层()向董事会提交合规风险管理报告。
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