多选题

《商业银行内部控制指引》规定,商业银行在办理代客资金业务时,应当防范风险措施是()。

A了解客户从事资金交易的权限和能力

B向客户充分揭示有关风险,获取必要的履约保证

C明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施

D建立岗位之间的监督制约机制

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

相似试题
  • 《商业银行内部审计指引》规定,内部审计人员在从事内部审计活动时()。

    多选题查看答案

  • 《商业银行内部控制指引》规定:内部控制应当包括以下要素:内部控制环境、()、()、信息交流与反馈、()。

    填空题查看答案

  • 《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定借款人住房贷款的月房产支出与收入比控制在50%以下(含50%),月所有债务支出与收入比控制在()。

    填空题查看答案

  • 《商业银行内部控制指引》规定由()负责建立并实施充分而有效的内部控制体系,负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况。

    单选题查看答案

  • 《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当及时更新系统安全设置、病毒代码库、攻击特征码、软件补丁程序等,通过采取哪些()等技术手段,不断完善安全控制措施,确保计算机信息系统的安全。

    多选题查看答案

  • 依据《商业银行内部控制指引》,对调查人员的要求()。

    多选题查看答案

  • 有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是()

    单选题查看答案

  • 依据《商业银行内部控制指引》,对调查人员的要求()。

    多选题查看答案

  • 请简述《商业银行内部控制指引》对贷款“三查”尽职要求。

    简答题查看答案