A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B证券公司在资产管理业务中管理不善
C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D证券公司高级管理人员营私舞弊
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。
单选题查看答案
以下项目中,不属于资产管理业务的是( )。
单选题查看答案
证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有()。
多选题查看答案
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。()
判断题查看答案
以下不属于证券自营业务禁止行为的是()
单选题查看答案
下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有( )。
单选题查看答案
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求中不包括()。
单选题查看答案
证券公司申请融资融券业务资格,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近()内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
单选题查看答案
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有( )。
多选题查看答案