经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。

证券经纪商与客户的关系是（）。

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当客户只是卖出ADR而本地市场无ADR买家时，美国的经纪人应委托基础证券所在国的经纪人出售基础证券。

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在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。 Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人 Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人

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在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。 Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人 Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人

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（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

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证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。 Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

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在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。

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下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

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（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

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