多选题
A开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C从业人员不得直接或间接持股的规定
D对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标
正确答案
答案解析
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
相似试题
下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。
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对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。
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下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
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下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
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《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。
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根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验
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在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》
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根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
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证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
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