单选题
A健全性
B合理性
C制衡性
D独立性
正确答案
答案解析
略
相似试题
证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。
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证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。
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内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。
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承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
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证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
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承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（）原则。
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证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。
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证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况
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下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。 Ⅰ.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 Ⅳ.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
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