单选题

证券经纪人存在未经客户委托,擅自为客户买卖证券的行为的,证券监督管理机构将给予经纪人警告,撤销证券从业资格,并处以()罚款的处罚。

A三万元以上十万元以下

B三万元以上三十万元以下

C五万元以上十万元以下

D五万元以上三十万元以下

正确答案

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答案解析

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  • 取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()从事客户招揽和客户服务等活动。

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  • 证券经纪人只能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

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  • 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当履行委托合同约定的义务,向客户充分提示证券投资的风险。()

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  • 证券经纪人可以接受()家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

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  • 证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。()

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  • 证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为,证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任,但无权要求客户赔偿。()

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  • 证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

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  • 保险销售人员未经客户()同意,不得擅自为其办理保单变更手续,更改客户资料。

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  • 证券经纪人欺诈客户给客户造成损失的,赔偿范围包括()

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