多选题

讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。

A《风险揭示书》

B《客户须知》

C《证券交易委托代理协议》

D《客户交易结算资金存管合同》

正确答案

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答案解析

掌握证券经纪关系的确立过程。
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  • 证券公司要从()环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

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  • 证券公司应当指定专人向客户如实披露其(),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

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  • 风险揭示书内容与格式要求由()指定。

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  • 客户在签订融资融券业务合同之前,必须给客户做风险揭示,并签订()

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  • ()制定并公布了《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》。

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  • 证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括()。

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  • 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )

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  • 从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括( )。

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  • 代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让。

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