多选题

证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()业务严格分离、独立决策、独立运作。

A证券自营

B证券承销与保荐

C证券经纪

D证券结算

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。
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  • 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()

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  • 证券自营业务运作管理中()应当相互分离并由不同人员负责。

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  • 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。

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  • 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()

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  • 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立( )。

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  • 证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有()。

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  • 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有()。

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