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C4
D1
基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导,以及()。
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基金管理人的内部控制机制的层次包括() Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
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()起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
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()起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
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设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人,并应当取得基金从业资格。
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各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送的基本信息有()。 Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件 Ⅱ.公司章程或者合伙协议 Ⅲ.主要股东或者合伙人名单 Ⅳ.高级管理人员的基本信息
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对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
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根据我国《证券法》,对证券公司实行()管理。
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