A证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
C证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》
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关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
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经纪类证券公司可以从事以下业务()。
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关于证券经纪业务,以下表述正确的有()。 Ⅰ.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失,证券经纪商只承担连带赔偿责任
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关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。
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关于证券经纪业务叙述错误的是()。
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基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时,需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》,该规定从2009年6月1日起施行。()
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证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。 Ⅰ.提供虚假、误导性信息 Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务 Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
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下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
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