单选题

基金管理人的内部控制需要()。 ①严格授权控制 ②严格岗位分离制度 ③严格控制财务风险 ④完善信息披露制度 ⑤严格信息技术系统管理制度 ⑥强化内部监督稽核和风险管理系统

A①②③④⑤⑥

B①②③⑤⑥

C①③④⑤⑥

D①②③④⑥

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

基金管理人的内部控制要求:部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括严格授权控制;建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产的财务风险;建立完善的信息披露制度;建立严格的信息技术系统管理制度;强化内部监督稽核和风险管理系统。
相似试题
  • 基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()。

    单选题查看答案

  • 基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()。

    单选题查看答案

  • 基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循()原则,严格制定信息系统的管理制度。 ①安全性 ②实用性 ③可操作性 ④成本收益性

    单选题查看答案

  • 根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人()等主要环节的始终。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究Ⅲ.投资运作Ⅳ.运营保障和信息披露

    单选题查看答案

  • 基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的()。

    单选题查看答案

  • 管理人内部控制的作用主要包括() Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 Ⅱ.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。 Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。 Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

    单选题查看答案

  • 基金销售的()要求,基金销售机构在制定产品策略和促销策略时,需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定。

    单选题查看答案

  • 我国对非公开募集基金管理人没有严格的市场准入限制,实行登记制度,基金管理人只需向()登记即可。

    单选题查看答案

  • ()应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密,除法律法规另有规定外,不得对外披露。

    单选题查看答案