单选题
A规模失控
B超越授权
C决策失误
D利益冲突
正确答案
答案解析
略
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证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
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证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。
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证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。
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《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。
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中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
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证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。
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下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。
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证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）
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监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
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