多选题
A证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动
B未履行规定的备案义务
C配合协会或其委托单位组织的检查和调查
D协会规定的其他情形
正确答案
答案解析
略
相似试题
证券经纪人存在（）情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。
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证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（）
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证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括（）等。
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证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。（）
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证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。
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协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
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协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核，必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示，公示期为三十个工作日。（）
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证券经纪人由（）统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。
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证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由（）向协会统一支付。
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