单选题
A内控评价模块
B内控检查模块
C内控监督模块
D员工合规档案管理模块
正确答案
答案解析
略
相似试题
分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
多选题查看答案
分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）
多选题查看答案
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险（）思想，建立有效的问责制度，严格责任追究。
单选题查看答案
在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）
单选题查看答案
在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要手工录入（）
单选题查看答案
根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）
多选题查看答案
客户经理小刘年度合规档案信息中违规积分累积达到10分，按规定应给予其（）处理。
单选题查看答案
商业银行应当培育良好的企业内控文化，引导员工树立（）、（），提高员工的职业道德水准，规范员工行为。
多选题查看答案
合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
单选题查看答案