A董事会
B合规管理部门
C高级管理层
D合规负责人
除现场检查和非现场监管之外,作为持续监管的方法手段,监管机构还通过()等方式加强与被监管机构管理层保持联系。
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金融监管机构对金融机构的人民币业务的日常经营监管,主要有非现场监管和现场检查两种方式。()
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非现场监管人员对被监管机构开办的新业务日常监测重点是()
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银监会在加强各项基础建设和法规建设的同时,确立了()的持续监管思路,并在日常监管工作中实现了持续性的现场监管。
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()承担对银行业金融机构日常持续性监管的主要责任。
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()是指在非现场监管负责人领导下,对法人机构(或主报告行)日常持续性监管负主要责任的人员。
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通过风险评估,能够使监管工作的成本更直接与被监管机构的风险水平挂钩,真正做到高风险多监管,少风险少监管。()
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监管资本指监管当局为确保银行机构弥补损失、抵御金融风险,从制度上要求银行机构必须保持的资本水平,属于银行机构的资本外部约束机制。()
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合规监管与风险监管密切联系,但并不是风险监管的一个组成部分。()
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