单选题
A已建立完善的客户投诉处理机制
B有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D经营证券经纪业务已满2年
正确答案
答案解析
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： （1）经营证券经纪业务已满3年。（2）公司治理健 全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营 风险和内部管理风险。（3）公司及其董事、监事、高级 管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和 刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立 案调查或者正处于整改期间的情形。（4）财务状况良 好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资 本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。（5）客户 资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实 施，客户资料完整真实。（6）已建立完善的客户投诉处 理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。（7） 信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问 题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券 交易所、证券登记结算机构组织的测试。（8）有拟负责 融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员， 融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协 会组织的专业评价。（9）中国证监会规定的其他条件。
相似试题
证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。
多选题查看答案
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
单选题查看答案
证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。
多选题查看答案
证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务满（）年。
单选题查看答案
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。 I.具有证券经纪业务资格 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
单选题查看答案
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。
不定向查看答案
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。
单选题查看答案
符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.具有财务顾问业务资格
单选题查看答案
证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好，最近两年内各项风险指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿以上。
判断题查看答案