A财政部
B中国人民银行
C中国银监会
D国务院
1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期,证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。
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与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了下列哪一条()
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拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。()
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根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。
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在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
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()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会
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对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。()
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下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。
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目前,我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。
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